Операции на фондовом рынке



Поделиться:


Подсистема «Ценные бумаги» предназначена для учёта всех видов ценных бумаг в кредитных организациях, как на организованном рынке ценных бумаг, так и навнебиржевом рынке.


Реализованы также операции с ценными бумагами на 
международном внебиржевом рынке, в том числе, работа с еврооблигациями и формирование
сообщений SWIFT по ценным бумагам.


В подсистеме объединены функционалы бэк-офиса, депозитарного и бухгалтерского учетов. Это позволяет сократить трудозатраты и обеспечить учет во всех необходимых разрезах, даже, если всем спектром операций по ценным бумагам занимается всего 1-2 человека в банке.
Реализована работа как с ценными бумагами 
в собственности банка, так и с ценными бумагами клиентов.

При работе на биржевом рынке ключевым преимуществом решения является автоматическое формирование сделок при приеме с биржи и, соответственно, отражение их в депозитарном учете. Функциональные возможности подсистемы позволяют учитывать основные виды ценных бумаг, обращающихся на фондовом рынке, в том числе, акции, облигации (
ГКО, ОФЗ, еврооблигации), векселя и т.д.

В основу решения положен принцип учёта ценных бумаг, изложенный Центральным Банком РФ в 
Инструкции № 44 и в «Правилах ведения бухгалтерского учёта» (Положение №385-П).

 

Рис. 1. Пример ценной бумаги
 

Основные возможности по учету ценных бумаг


 
    • Ведение договоров на брокерское и депозитарное обслуживание поручений клиента по договорам.
    • Ведение различного вида сделок: сделки куплипрдажи (см. рис. 42), сделки прямого биржевого и внебиржевого РЕПО, сделки прямого РЕПО с корзиной ценных бумаг, сделки обратного внебиржевого РЕПО.
    • Автоматическая загрузка и обработка сделок.
    • Автоматическая загрузка котировок по итогам торгов на различных торговых площадках.
    • Ввод и исполнение срочных сделок с автоматическим расчетом курсовой разницы
    • Массовое исполнение сделок за день.
    • Возможность исполнения сделок в любой день (режим Т+).
    • Возможность отсрочки платежа по наличным и срочным собственным внебиржевым сделкам, в случае неисполнения обязательств контрагентом в оговоренный срок.
    • Формирование/обработка сообщений по сделкам в формате «S.W.I.F.T.»MT 518, МТ 54х, МТ 592, MT 599 и др.
    • Ведение депозитарного учета в соответствии с требованиями ЦБ РФ, ФСФР, ПАРТАД, в том числе:
      - учет данных о депонентах и уполномоченных лицах, ведение справочников финансовых инструментов;
      - учет данных о депонентах и уполномоченных лицах, ведение справочников финансовых инструментов;
      - ведение 
      депозитарных договоров с клиентами, расчет и взимание комиссий;
      - формирование различных документов о состоянии счетов депо.


    • Бухгалтерский учет ценных бумаг, в том числе:
      - расчеты с торговой системой, включая возможность автоматической генерации проводок на основании загруженных с биржи сделок по  разделу «А» в
      соответствии с 
      Положением № 385-П. При этом автоматически открываются необходимые счета;
      - переоценка ценных бумаг;
      - расчёт финансовых результатов сделки (в соответствии с 
      Положением 385-П).
    • Расчёт комиссий банка и сторонних контрагентов (любые варианты начисления комиссий), формирование платежных документов.
    • Ведение реестра покупок/продаж.
    • Расчет финансового результата.
    • Налоговый учет операций на рынке ценных бумаг.
    • Автоматизация работы с облигациями: расчет накопленного купонного дохода, погашение облигаций по стоимости номинала, погашение купонов по облигациям. Автоматическое формирование необходимых документов.
    • Выгрузка данных для формирования сводной отчетности (118 форм, 135 форма и т.д.).
    • Формирование отчетности:
       - оперативной;
      - для 
      ЦБ РФ по 44 инструкции;
      - регистров внутреннего учета для ФСФР;
      - клиентской отчетности;
      - отчетности по состоянию счетов депо;
      711 формы.
Рис. 2. Сделка на организованном рынке ценных бумаг
1989-2017 © ПрограмБанк
тел.: +7(495) 651-84-84
info@programbank.ru
Мы в соцсетях facebook Карта сайта